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交易商协会自律处分信息

2020年第11次自律处分会议审议决定)

 

中国光大银行股份有限公司(以下简称“光大银行”)作为债务融资工具主承销商,在相关债务融资工具的簿记建档过程中未妥善保存工作底稿,未就簿记建档工作建立有效的内部监督制度,违反了银行间市场相关自律管理规则。

依据相关自律规定,经2020年第11次自律处分会议审议,对光大银行予以诫勉谈话,责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改

 

 

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